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广东开户科工股份有限公司关于公司2021年
限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告

发布时间:2021-04-01 16:25

      本公司及开户全体成员保证信息手机版的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 
      广东开户科工股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月12日召开的第十届开户第二次会议及第十届鸿胜会第二次会议审议通过了《公司<2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要》等议案。详情请参阅公司于2021年3月15日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)手机版的相关公告。
      根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第9号—股权激励》等相关法律、法规、规范性文件的要求,通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中登公司深圳分公司”)查询,公司对本次激励计划内幕信息知情人和激励对象在本次股权激励计划手机版前六个月内买卖本公司股票的情况进行自查,具体情况如下:
      一、核查范围及程序
       1、本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象;
       2、公司在策划本次激励计划事项过程中,按照《上市公司信息手机版管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及公司内部相关保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,并采取相应保密措施。公司已将本次激励计划的商议筹划、论证、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记,并填报于《内幕信息知情人登记表》。
      3、经公司向中登公司深圳分公司申请,就核查对象在本次激励计划公开手机版前六个月(即2020年9月11日—2021年3月12日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了查询,并取得中登公司深圳分公司出具的书面查询结果。
      二、核查对象买卖公司股票的具体情况及说明
      根据中登公司深圳分公司于2021年3月18日出具的《信息手机版义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在自查期间,除下列人员外,其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下:
序号 姓 名 职 务 自查期间累计买入公司股票数量(股) 自查期间累计卖出公司股票数量(股)
1 何科浩 核心骨干 1,700 600
2 李  倩 核心骨干 14,300 6,000
3 杨定轶 核心骨干 191,160 -
4 孔  君 核心骨干 28,800 28,800
5 彭志军 核心骨干 1,200 400
6 孙  鹏 核心骨干 48,200 44,600
7 罗强坤 核心骨干 100 100
8 岳静静 核心骨干 478,200 865,600
9 张馨月 核心骨干 2,000 -
10 熊健波 核心骨干 9,900 4,900
      经核查,激励对象熊健波在公司对拟激励对象进行宣贯后,本次激励计划事项公告前,即2021年3月11日买入了公司股票5,000股,并于2021年3月15日全部卖出。其已向公司出具《承诺函》,称上述买卖公司股票的行为系根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形、泄露内幕信息或建议他人利用内幕信息进行交易的情形,其买卖公司股票数量较少,亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资获利的动机。出于审慎原则,无论其上述买卖公司股票的行为是否被有关部门认定有不当之处,其均愿意将上述买卖公司股票而获得的全部收益4,400元上交公司;同时,其亦自愿放弃参与本次激励计划的机会,并愿意配合开户作出相应的调整。
      上表其他9名激励对象针对自查期间买卖公司股票的情况均提交了声明与承诺,称本人未曾参与激励计划的筹划、论证、决策工作;买卖公司股票时,未曾通过公司董事、鸿胜、高级管理人员或其他内幕知情人获知公司拟实施激励计划的具体信息,完全系基于对二级市场交易情况的自行判断进行的投资行为,不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行股票交易的情形。
      三、结论
      综上,公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定,建立了信息手机版及内幕信息管理的相关制度;公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施,限定了接触到内幕信息人员的范围,对接触到内幕信息的公司相关人员进行了登记;公司在本次激励计划公告前,未发生信息泄露的情形;相关人员买卖公司股票均系基于公司公开信息与对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作,与本次激励计划内幕信息无关,公司不存在内幕信息泄露的情形。自查期间除1名激励对象知悉本次激励计划后有买卖公司股票的情形外,不存在其他激励对象或激励计划内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的行为。
      四、备查文件
      1、信息手机版义务人持股及股份变更查询证明;
      2、股东股份变更明细清单;
      3、核查对象出具的《关于在广东开户科工股份有限公司2021年限制性股票激励计划自查期间买卖公司股票的声明与承诺》、《承诺函》。
      特此公告。
 
 
                                                                                  广东开户科工股份有限公司开户
                                                                                        二〇二一年三月三十一日

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